12月6日，上交所连下多份监管措施及程序刑事包袱决定。

因刊行上市肯求历程中，存在资金占用事项露馅不准确、不完好，研发东说念主员、研发插足沟通信息露馅不准确等多项违纪步履，此前IPO“折戟”的福建福特科光电股份有限公司、实控东说念主及沟通包袱东说念主被上交所通报品评。

与此同期，负责该技俩标中介机构——民生证券股份有限公司（简称“民生证券”）、容诚司帐师事务所（荒谬平时结伙）（简称“容诚所”）也双双被罚，被赐与监管警示。此外，两名保荐代表东说念主、两名署名司帐师被赐与通报品评。

福特科被通报品评

罚单浮现，2021年6月21日，上交所受理了福建福特科光电股份有限公司（简称“福特科”或“刊行东说念主”）初度公开荒行股票并在科创板上市肯求。在刊行注册阶段，福特科肯求除掉报告材料，中国证监会于2023年4月7日作出拒绝注册决定。

据了解，福特科由民生证券保荐，拟融资金额为4.57亿元。该技俩于2021年6月获受理，同庚12月通过上市委会议，2022年1月提交注册。2023年3月，福特科及民生证券提交肯求，主动除掉注册肯求文献。同庚4月，证监会决定对福特科拒绝刊行注册样貌。

上交所认定，在刊行上市肯求历程中，福特科存在存在资金占用事项露馅不准确、不完好，研发东说念主员、研发插足沟通信息露馅不准确，内控缔造信息露馅与实质情况不符等问题，上述步履违背了《上海证券交往所股票刊行上市审核司法》第十五条、第二十五条、第二十六条等联系章程。

上交所作出程序刑事包袱决定：对福建福特科光电股份有限公司及实质甩掉东说念主黄恒标、实质甩掉东说念主暨时任董事长罗剑峰、时任总司理郭少琴、财务总监林洁、董事会文书练红英赐与通报品评。

此外，民生证券的两名保荐代表东说念主和容诚所的两名署名司帐师也被赐与通报品评。关于沟通程序刑事包袱，上交所将通报证监会，并记入证监会诚信档案数据库。

民生证券、容诚所双双被监管警示

与此同期，算作技俩标中介机构——民生证券、容诚所也被上交所吸收监管措施。

上交所监管措施决定书浮现，经查明，民生证券算作技俩标保荐东说念主，容诚所算作技俩标报告司帐师，存在多项保荐职责本质不到位的情形。

第一，未完好、充分核查刊行东说念主触及资金占用事项。

字据报告文献，刊行东说念主称已对其讲解期内存在的资金占用等情形整改杀青，共触及11000.96万元。经现场检查发现，刊行东说念主在讲解期内仍存在未露馅的资金占用。民生证券算作保荐东说念主、容诚所算作技俩标报告司帐师，未完好、充分核查刊行东说念主触及的上述资金占用事项，发表的核查论断与现场检查查明事实不符。

第二，未充分核查刊行东说念主研发东说念主员、研发插足沟通信息露馅。

现场检查发现，刊行东说念主2020年末在册的160名专职研发东说念主员中有18名存在终点情况，包括在截止日前已下野、从事非研发步履、不了解所从事研发技俩基本情况等。同期，刊行东说念主研发沟通里面甩掉存在颓势，沟通基础数据缺失，难以准确测算研发东说念主员终点、研发固定金钱与出产固定金钱混同、部分非研发东说念主员进行研发领料步履等对研发用度的影响，最多将导致讲解期内研发插足累计减少516.08万元。因此，民生证券、容诚所对刊行东说念主研发东说念主员数目、研发插足金额核查不到位，导致刊行东说念主信息露馅不准确。

上交所觉得，刊行东说念主资金占用、研发东说念主员及研发插足等事项经上交所多轮问询，保荐东说念主（民生证券）、容诚所未能勤快尽责，开展核查职责不到位、不充分、不审慎，导致信息露馅不信得过、不准确、不完好。违背了《保荐东说念主守法拜谒职责准则》和《上海证券交往所股票刊行上市审核司法》第十五条、第二十七条等联系章程。

上交所决定，对民生证券股份有限公司、对容诚司帐师事务所（荒谬平时结伙）赐与监管警示。

上交所条件，民生证券应当引以为戒，吸收切实措施进行整改，对照沟通问题进行里面追责。同期条件，在从事保荐业务历程中，民生证券应当严格治服法律时势、保荐业务抓业模范和交往所业务司法等章程，效力憨厚守信、勤快尽责的原则，厚爱本质保荐职责，切实升迁保荐职责业务质料。

上交所还条件开云体育，容诚所及沟通司帐师应当吸收灵验措施对沟通违纪事项进行整改，陆续决定书指出的违纪事项，就沟通技俩标审计风险进行深化排查，举一反三，制定有针对性的珍视措施，切实升迁审计抓业质料。